ระเบียบปฏิบัติที่ 2/2568
เรื่อง การใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขายหลักทรัพย์

     เพื่อให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานที่ล่วงรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในของบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จํากัด (มหาชน) (“บริษัท”) ได้ปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกันและป้องกันมิให้เกิด การกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท และเพื่อให้สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ ของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 6/2567 เรื่อง การจัดทํารายงาน การเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการ ผู้บริหาร ผู้สอบบัญชี ผู้ทำแผน และผู้บริหารแผน จึงเห็นควรให้ปรับปรุงแก้ไขระเบียบปฏิบัติ เรื่อง การใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท โดยให้ยกเลิกระเบียบปฏิบัติที่ 2/2561 ลงวันที่ 20 สิงหาคม 2561 เรื่อง การใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขายหลักทรัพย์ และให้ใช้ระเบียบปฏิบัติฉบับนี้แทน โดยมีรายละเอียดดังนี้

1. นิยาม

(1) บริษัท หมายถึง บริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จํากัด (มหาชน)

(2) ข้อมูลภายใน¹ หมายถึง ข้อมูลที่ยังมิได้มีการเปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ซึ่งเป็นสาระสําคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหรือมูลค่าของหลักทรัพย์ ได้แก่

• งบการเงิน และรายงานทางการเงิน รวมถึงแผนธุรกิจ
• ประมาณการ และบทวิเคราะห์ทางการเงิน
• การเปลี่ยนแปลงผู้บริหารที่เป็น Key Management
• ข้อมูลเงินปันผล
• การเพิ่มทุนหรือลดทุน
• การควบรวม การขยายหรือการปรับลดกิจการ
• ข้อมูลที่มีความสําคัญและจูงใจให้ผู้ที่รู้ข้อมูลทําการซื้อหรือขายหุ้น

(3) หลักทรัพย์ หมายถึง หุ้นสามัญของบริษัท

(4) กรรมการ หมายถึง ประธานกรรมการ กรรมการ และกรรมการผู้จัดการใหญ่

(5) ผู้บริหาร หมายถึง ผู้บริหารสายงาน หรือเทียบเท่า

(6) พนักงาน หมายถึง พนักงานประจํา และพนักงานทดลองงานของบริษัท

(7) ผู้ที่ถูกสันนิษฐานว่าเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน หมายถึง ผู้รับผิดชอบ การจัดทํารายงานหรือบทวิเคราะห์ทางการเงินและ/หรืออยู่ในฐานะที่สามารถรู้ข้อมูลภายใน หรือทําหน้าที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลภายใน ได้แก่

• ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สายบัญชีและการเงิน
• ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สายการลงทุน
• ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สายคณิตศาสตร์
• ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สายกลยุทธ์และวางแผนธุรกิจองค์กร
• ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ฝ่ายบริหารความเสี่ยง
• ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ฝ่ายตรวจสอบภายใน
• ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สํานักกฎหมาย
• ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่สํานักกํากับการปฏิบัติงาน

(8) ผู้เกี่ยวข้องกับบุคคลในข้อ (4) ถึง (7) หมายถึง คู่สมรสหรือผู้ที่อยู่กินกันฉันสามีภริยา บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ (รวมถึงบุตรบุญธรรม) นิติบุคคลที่บุคคลในข้อ (4) ถึง (8) นับรวมกันถือหุ้นเกินร้อยละ 30 ของจํานวนสิทธิออกเสียง

            ¹ความหมาย “ข้อมูลภายใน” ตามคํานิยามของมาตรา 239 พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559

2. ข้อกําหนดเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลภายใน

(1) จํากัดให้ผู้เกี่ยวข้องกับเรื่องนั้น ๆ เท่านั้นที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายใน

(2) กําหนดให้ข้อมูลภายในทุกเรื่องเป็นข้อมูลประเภท “ลับที่สุด”

(3) ห้ามเปิดเผยข้อมูลภายในของบริษัทต่อผู้เกี่ยวข้องและบุคคลอื่น เว้นแต่การเปิดเผยดังกล่าวเป็นการปฏิบัติตามข้อกําหนดของกฎหมาย

(4) ให้เก็บรักษาข้อมูลภายในในสถานที่จัดเก็บในเครื่องคอมพิวเตอร์และ/หรือในระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่มีระบบป้องกันการขโมยที่มีประสิทธิภาพเท่านั้น

(5) ในกรณีที่บุคคลอื่นมีความจําเป็นต้องเข้าถึงข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของบริษัท หรือ เพื่อดําเนินการตามภารกิจที่ได้ตกลงกันไว้ ให้บุคคลดังกล่าวลงนามเป็นหลักฐานยืนยัน ความรับผิดชอบในการรักษาข้อมูลความลับก่อนการเริ่มปฏิบัติงาน

(6) การจัดส่งข้อมูลภายในในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ ต้องมีการเข้ารหัสก่อนการส่งออก

(7) การจัดส่งข้อมูลภายในเป็นเอกสาร ต้องกระทําโดยการใส่ซองหรือบรรจุภัณฑ์ที่ปิดผนึก อย่างมิดชิดเท่านั้น และต้องกําหนดรายชื่อผู้จัดส่งและผู้รับให้ชัดเจนแบบเฉพาะเจาะจงเพื่อการลงนามเป็นหลักฐานการรับส่งข้อมูล และห้ามการรับแทน ยกเว้นได้รับการอนุญาตจากผู้บริหารหน่วยงานเจ้าของข้อมูล

(8) ไม่วางข้อมูลภายในไว้บนโต๊ะหรือสถานที่สาธารณะที่ไม่มีใครดูแล และให้เก็บข้อมูลเหล่านี้ไว้ในลิ้นชักหรือสถานที่ที่มีกุญแจปิดเพื่อป้องกันการละเมิดของผู้ไม่เกี่ยวข้อง

(9) เมื่อไม่มีความจําเป็นต้องใช้เอกสารข้อมูลแล้ว ให้จัดเก็บรักษาในตู้หรือสถานที่จัดเก็บที่ มีกุญแจปิดมั่นคงหรือทําลายด้วยเครื่องย่อยเอกสารทันที

3. การซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่ล่วงรู้หรือเกี่ยวข้องกับข้อมูลภายใน

(1) ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน รวมถึงผู้เกี่ยวข้อง นําข้อมูลภายในของบริษัทที่ ตนได้รับทราบจากการปฏิบัติหน้าที่ไปซื้อ หรือขาย หรือเสนอซื้อ หรือเสนอขายหลักทรัพย์ หรือชักชวนให้บุคคลอื่นกระทําการดังกล่าว เพื่อประโยชน์ของตนเอง บุคคลที่เกี่ยวข้อง หรือบุคคลภายนอก

(2) ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร และผู้ที่ถูกสันนิษฐานว่าเป็นบุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน รวมถึงผู้เกี่ยวข้องกระทําการซื้อขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์ในช่วงระยะเวลา 30 วัน ก่อนการเปิดเผยงบการเงินและ 1 วันหลังการเปิดเผยงบการเงิน

(3) ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน รวมถึงผู้เกี่ยวข้องที่รู้ข้อมูลภายในที่ไม่ใช่ข้อมูล งบการเงิน กระทําการซื้อขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์จนกว่าจะพ้น 1 วัน หลังการเปิดเผยข้อมูล

4. การรายงานข้อมูลการถือครองหลักทรัพย์

(1) กรรมการ ผู้บริหาร และผู้เกี่ยวข้องมีหน้าที่จัดทํารายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการและผู้บริหารตามมาตรา 59 ของ พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และตามประกาศของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 6/2567 เรื่อง การจัดทํารายงานการเปลี่ยนแปลง การถือหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของกรรมการ ผู้บริหาร ผู้สอบบัญชี ผู้ทำแผน และผู้บริหารแผน

(2) ให้กรรมการเปิดเผยการซื้อขายหุ้นของบริษัทโดยกรรมการทุกครั้ง และรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของบริษัทโดยกรรมการ ให้ที่ประชุมคณะกรรมการทราบ ผ่านส่วนเลขานุการบริษัท

5. กรณีมีข้อสงสัย หรือการแจ้งข้อมูลการฝ่าฝืนระเบียบฉบับนี้

สามารถสอบถามหรือแจ้งมาที่

สํานักกํากับการปฏิบัติงาน

โทรศัพท์ 0 2777 8861

จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ compliance@bangkoklife.com

6. ระเบียบฉบับนี้ ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ประกาศเป็นต้นไป